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深圳市千百順投資咨詢有限公司
 
美國RIA許可證申請有什么要求?
更新時間:2022-08-19 16:29:16

美國SEC RIA是美國所有上市公司必須獲得的司法監管牌照。在美國上市的大型外匯交易平臺,在上市之初必須獲得SEC的授權,財務狀況、公司情況、客戶詳情等一系列公司相關報表要定期在SEC上報告。

SEC RIA是目前外匯保證金市場中性價比高、監管標準高、口碑好的金融牌照。

應用前的準備材料

一、海外公司信息

申請SEC RIA牌照,申請人必須正式注冊成立海外公司;還是老牌海外公司。該公司必須有一個注冊辦事處和聯系方式。而且公司的聯系方式,上班時間SEC可以直接聯系。

二。公司和董事的良好記錄

公司不能有任何不良商業記錄;公司董事不得有任何犯罪記錄或個人不良記錄。

三。雇員的資格

從業人員資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合格的持牌金融投資顧問,才能成為公司牌照的員工,或者公司高級管理層可以通過考試,申請SEC的個人RIA牌照。

四。業務運營與合規報告

申請人需要向SEC提交大量運營報告,如公司的產品規格、客戶服務合同、公司的正常和運營程序、隱私規定、AML、了解客戶文件、營銷文案規格、業務結構等。SEC申請人需要證明他們有資格以標準化的方式經營和管理業務和交易。

提交給SEC審查的材料

1.許可證委托書。

2.關于公司注冊問題的文件;

3.美國公司注冊證書;

4.公司章程;

5.董事家庭照片;

6.公司的業務描述報告;

7.系統報告;

8.注冊金融業管理委員會的WebCRD/IARD系統;

9.填寫許可證申請報告;

10.填寫SEC的問卷調查報告;

11.作為申請人的聲明。

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