發明或者實用新型的專利申請文件
更新時間：2020-12-01 15:16:38
我國《專利法》第26條規定：? “申請發明或者實用新型專利的，應當提交請求書、說明書及其摘要和權利要求書等文件；：”根據此項規定可知，發明或者實用新型專利申請人應當向國務院專利行政部門提交以下申請文件。
1．請求書
請求書，是指專利申請人向國務院專利行政部門提交的請求授予其發明或者實用新型以專利權的一種書面文件，專利申請人向國務院專利行政部門提交的請求書應當使用由國務院專利行政部門規定的表格，并且應當用中文填寫。
根據《專利法》及其實施細則的規定，請求書應當寫明如下事實：
(1)發明或者實用新型的名稱：申請人在請求書中所填寫的發明或者實用新型名稱，應當準確、簡潔地確定該發明或者實用新型的實質性特點，并與發明或者實用新型的內容完全相符、該名稱應根據通用的或者專業的技術用語反映其主題的類別概念，如“空間濾波器”、若沒有專用詞匯，則可采用敘述的方法，如“使聚集的貴金屬在沸石催化劑上再分散的活化方法”。不允許將專用名詞、類似商標的聯合詞、符號，虛構詞或象征性的標志等納入名稱中，不應含有非技術詞語，如人名、公司名稱、代號、型號等，也不能使用諸如“及其他”、“及其類似物”等模糊詞語。一般情況下，發明或者實用新型名稱不得超過25個字；特殊情況下，經審查員同意，可以增加到40個字。
(2)發明人姓名+專利申請文件中的“發明人”，是指對發明或者實用新型的實質性特征作出過創造性貢獻的人。在完成發明或者實用新型的過程中，只負責組織工作的人、為物質條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發明人，專利申請文件中的“發明人”只能是自然人，不能是單位或者集體，如不能寫成“某某公司，，或者“某某課題組”等，發明人應當使用本人的真實姓名，不得使用筆名或假名。若有兩個或者兩個以上的發明人，則應自左向右按順序填寫。發明人可以是完全民事行為能力人、限制民事行為能力人，也可以是無民事行為能力人，發明人可以請求國務院專利行政部門不公布其姓名，但必須由真正的發明人以書面形式向國務院專利行政部門提出，該項請求提出后，經國務院專利行政部門審查，認為這種請求符合要求的，國務院專利行政部門便決定在專利公報上、說明書單行本以及專利證書中均不公布其姓名，發明人也不得再請求重新公布其姓名。外國發明人姓名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如J·克林頓。
(3)申請人姓名或名稱。根據《專利法》第6條規定，申請人既可以是發明人，也可以是發明人的權利繼受人，還可以是發明人的所屬單位(法人或其他組織)。若申請人就是發明人，申請人的姓名必須與上述發明人的姓名相同；否則，申請人就應當向國務院專利行政部門提交相應的證據，以證明自己的專利申請人身份、若發明人所完成的是職務發明或者實用新型，申請人就是該發明人的所屬單位，此時，申請人的名稱應當填全稱，絕不能填簡稱或別稱，申請人是個人的，應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或假名。申請文件中指明的名稱，應當與其使用的公章上的名稱相一致。申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織的，國務院專利行政部門可以根據《專利法實施細則》第34條第1項或第2項的規定，通知申請人提供國籍證明或者營業所總部所在地的證明文件。若申請人在請求書中聲稱其在中國有經常住所或營業所．國務院專利行政部門應當要求其提供當地公安部門出具的住所證明或者當地工商行政部門出具的真實有效的營業所證明。
在確認申請人是“在中國沒有經常住所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織”后，應當審查請求書中指明的申請人國籍或者總部所在地國家是否符合《專利法》第18條規定的下列三個條件之一：①申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議；②申請人所屬國是巴黎公約或者WTO締約方國民；③申請人所屬國法律中訂有依互惠原則給予外國人以專利保護的條款。若申請人所屬國不是巴黎公約或者WTO締約方，需要審查該國法律是否有依互惠原則給予外國人以專利保護的規定；否則，則要求該申請人提供其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件：申請人不能提供的，國務院專利行政部門將依據我國《專利法實施細則》第44條的規定，以不符合《專利法》第18條的規定為理由，駁回該申請。
(4)地址：請求書中的地址，包括申請人地址、專利代理機構地址和共同代表人地址，應當符合郵件能迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當指明省(或者自治區、直轄市)、市(或者地區、自治州等)、區(或者縣、自治縣等)、鄉(或者鎮、街道)、村等的詳細地址，還應包括郵政編碼。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不能代替地址。外國的地址應列明國別、市(縣、州)等，并附具外文的詳細地址。
(5)其他應當寫明的事項。
2．說明書
說明書，是發明或者實用新型專利申請人必須提交的基本文件，是對發明或者實用新型的技術內容進行具體說明的陳述性書面文件，我國《專利法》第26條第3款規定，說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準；必要時，應當有附圖。
(1)說明書的內容應當清楚，具體表現在以下方面。
第一，主題明確。說明書應當從現有技術出發，明確說明發明或者實用新型想要解決什么以及如何解決，使所屬技術領域的技術人員能夠準確地理解該發明或者實用新型的主題，換句話說，說明書應當寫明發明或者實用新型的目的，為達到該目的所采用的技術方案和所能達到的技術效果。其目的、技術方案和技術效果應當相互適應，不得出現彼此矛盾的情形。
第二，用詞準確。說明書應當使用發明或者實用新型所屬技術領域的技術用語來描述。其用詞應當準確地表達發明或者實用新型的主題，不得含糊其辭或者模棱兩可。對于自然科學名詞，國家有規定的，應當采用統一用語；必要時也可以采用最新出現的科學術語，或者直接使用外國語，但是這些用語的含義對所屬技術領域的技術人員來說必須是清楚的-此外，說明書中使用的科技術語與符號應當前后一致。說明書的內容涉及計量單位時，應當使用國家法定的計量單位，包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位。說明書中不可避免地使用商品名稱時，其后應當注明其型號、規格、性能及制造單位。
第三，說明書附圖符合規定。說明書有附圖的，其附圖所指示的技術特征須與說明書中文字描述的該技術特征一致，并且使用相同的附圖標記或符號。
(2)完整的說明書不得缺少有關理解、再現發明或者實用新型所需要的任何技術內容。一份完整的說明書，應當包含以下各項內容：
第一，幫助理解發明或者實用新型不可缺少的內容：例如，有關所屬技術領域、背景技術狀況的描述；有附圖的，還應當包括對附圖的說明等。
第二，確定發明或者實用新型專利性所需要的內容。例如，發明的目的、技術解決方案和有益效果。
第三，再現發明或者實用新型，達到發明目的的技術解決方案的實施方式。應當指出，凡是所屬技術領域的技術人員不能從現有技術中直接得出的有關內容，均應當在說明書中予以描述。
(3)說明書的撰寫方式和順序。根據《專利法實施細則》第18條的規定，發明或者實用新型專利申請說明書應當按照下列方式和順序撰寫：
第一，發明或者實用新型的名稱、該名稱應當與請求書中的名稱一致，不得超過25個字。
第二，發明或者實用新型所屬技術領域，該技術領域應當是發明或者實用新型直接所屬或者直接應用的具體技術領域，而不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發明或者實用新型本身?該具體技術領域往往與發明或者實用新型在國際專利分類中可能劃人的取得的相關類別有關。例如，一項關于“挖掘機懸臂”的發明，其技術特征是將已有技術中的“長方形懸臂面”改為“橢圓形截面”。該發明的所屬技術領域可以寫成“本發明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂”(具體的技術領域)，而不宜寫成“本發明涉及一種建筑機械”(上位的技術領域)，也不宜寫成“本發明涉及挖掘機懸臂的截面”(發明本身)。
第三，就申請人所知，寫明對發明或者實用新型的理解，檢索、審查有用的技術背景，并且引證反映這些背景技術的文件。這些文件可以是專利文件，也可以是非專利文件，例如期刊、雜志、手冊和書籍等。引證專利文件的，要寫明專利文件國別、公開號和公開日期；引證非專利文件的，要寫明這些文件的詳細出處。此外，在說明書涉及背景技術的部分中，還要客觀地指出背景技術存在的問題和缺點。在可能的情況下，，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經遇到的困難。
第四，發明或者實用新型的目的，-該目的是指發明或者實用新型要解決的現有技術中存在的問題。發明或者實用新型專利申請公開的技術方案應當能夠解決這些技術問題。對發明或者實用新型的目的的描述不得采用廣告式宣傳用語。專利申請說明書可以包括一個或多個發明或者實用新型的目的，它們應當能由該申請說明書所公開的技術方案達到。當一件申請包括多項發明或者實用新型時，說明書所寫明的每個目的應當與一個發明總的構思相關。
第五，寫明要求保護的發明或者實用新型的技術方案，使所屬技術領域的技術人員能夠理解，并且能夠達到發明或者實用新型的目的。技術方案是申請人對其要解決的技術問題所采取的技術措施的集合。技術措施通常是由技術特征來體現的。一般情況下，說明書涉及技術方案部分的用語應當與獨立權利要求的用語相一致，以發明或者實用新型必要技術特征的總和的形式闡明其實質；必要時，說明必要技術特征總和與發明或者實用新型效果之間的關系以及說明要求保護的附加技術特征。一件申請若包括有幾項發明或者實用新型，那么就應當說明每一項發明或者實用新型的技術方案。
第六，發明或者實用新型與現有技術相比所具有的有益效果。這種有益效果是由構成發明或者實用新型的技術特征帶來的，或者是由所述的技術特征必然產生的，是確定發明是否具有“顯著的進步”、實用新型是否具有“進步”的主要依據。
第七，有附圖的，應當有附圖說明。說明書并不是必須有附圖說明，只是在有附圖的情況下，才必須對附圖作圖示說明；但圖示說明不包括對附圖中具體零部件名稱和細節的說明c有兩幅或兩幅以上附圖的，應當對所有附圖作出圖面說明。附圖是說明書的一個組成部分，其作用在于用圖形補充說明文字部分的描述，使人們能夠直觀、形象化地理解發明或者實用新型的每個技術特征和整體技術方案。用文字足以清楚、完整地描述發明技術方案的，可以沒有附圖。但實用新型專利申請的說明書必須有附圖。
第八，詳細說明申請人認為實現發明或者實用新型的最好方式。在適當的情況下，應當舉例說明；有附圖的，應當對照附圖進行說明。實現發明或者實用新型的最好方式是說明書的重要組成部分，它對于充分公開、理解和再現發明或者實用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的。實施方式的描述應當與申請中實現發明或者實用新型技術主題相一致，并應當對權利要求的技術特征給予詳細解釋，以支持權利要求。
實施例是實施發明或者實用新型的具體例子，其數量應當根據發明或者實用新型的性質、所屬技術領域、現有技術狀況以及要求保護的范圍來確定。對實施例的描述應當詳細(有附圖的，應當對照附圖)，使發明或者實用新型所屬技術領域的技術人員，在不需要創造性勞動的情況下，就能夠實現該發明或者實用新型；若一個實施例足以支持權利要求所概括的技術方案，說明書就可以只給出一個實施例；權利要求(尤其是獨立權利要求)覆蓋保護范圍較寬，其概括的特征不能從一個實施例中找到依據的，就應當給出—千以上的不同實施例，以支持要求保護的范圍。若權利要求涉及較寬的數值范圍，就應給出兩端值附近的實施例和至少一個中間值的實施例。
3．說明書摘要
說明書摘要應當寫明發明或者實用新型專利申請所公開的內容的概要，即寫明發明或者實用新型的名稱和所屬技術領域，并清楚地反映所要解決的技術問題、解決該問題的技術方案的要點以及主要用途。說明書摘要可以包含最能說明發明的化學式；有附圖的專利申請，還應當提供一份最能說明該發明或者實用新型技術特征的附圖。附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米／<6厘米時，仍能清晰地分辨出圖中的各個細節-摘要文字部分不得超過300字，摘要中不得使用商業性宣傳用語。
4．權利要求書
權利要求書，是專利申請人向國務院專利行政部門提交的，用以確定專利保護范圍的書面文件。它是判定他人是否侵犯專利權的根據，直接具有法律效力。權利要求書應當說明發明或者實用新型的技術特征，清楚、簡要地表述請求保護的范圍；有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號；其中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致，可以有化學式或者數學式，但是不得有插圖。除絕對必要外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語。權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，該標記應當放在相應的技術特征后并置于括號內，便于理解權利要求‘，附圖標記不得解釋為對權利要求的限制。權利要求書應當有獨立權利要求．也可以有從屬權利要求。按照性質劃分，權利要求可以分為產品權利要求和方法權利要求。這種劃分的目的是確定專利權的范圍。
我國《專利法》第26條第4款規定，權利要求書應當以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍。“權利要求書應當以說明書為依據”，是指權利要求應當得到說明書的支持，即“每一項權利要求所要求保護的技術方案應當在說明書中充分公開，即權利要求的范圍不得超過說明書記載的內容”。權利要求通常由公開的一個或多個實施例概括而成。權利要求的概括應當適當，使其保護范圍正好適應說明書所公開的內容。如果權利要求書沒有列出說明書中所闡述的全部新的技術特征，其所受到的法律保護范圍就要縮小。但是，說明書沒有說明的事項，不能寫入權利要求書請求保護，因為沒有公開的發明或者實用新型不能獲得專利保護。
權利要求應當清楚。不僅每一項權利要求應當清楚，而且所有權利要求作為一個整體也應當清楚，權利要求中的用詞應當采用國家統一規定的技術用語，不得使用行話、土話或者自行編造的詞語，也不得使用含義不準確的詞語，如“厚”、? “薄”、? “強”、“弱”、“高溫”、“高壓”等，除非這些用詞在特定領域中具有公認的確切含義。權利要求中不得出現“例如”、“最好是”、“尤其是”、“必要是”等類似用詞，因為這類詞對權利要求的保護范圍不起任何限定作用。
權利要求書中的權利要求可以分為“獨立權利要求”和“從屬權利要求”。獨立權利要求應當從總體上反映發明或者實用新型的技術方案，記載為達到發明或者實用新型目的的必要技術特征。此處所指的“必要技術特征”，是發明或者實用新型為達到其目的和效果所不可缺少的技術特征，其總和足以構成發明或者實用新型主題，使之區別于其他技術方案。在一份申請的權利要求書中，獨立權利要求所限定的一項發明或者實用新型的保護范圍很寬。如果一項權利要求包含；了另一項權利要求中的所有技術特征，則該權利要求為從屬權利要求。從屬權利要求應當用要求保護的附加技術特征，對引用的權利要求作進一步的限定。要求保護的附加技術特征，應當與發明或者實用新型的目的有關，可以是對引用權利要求的技術特征進一步限定的技術特征，也可以是附加的技術特征。在權利要求中，應當至少有一項獨立權利要求。權利要求書中有兩項或者兩項以上的獨立權利要求的，寫在最前面的獨立權利要求稱為第一獨立權利要求，其他獨立權利要求稱為并列獨立權利要求。一項發明或者實用新型只有一項獨立權利要求，并且寫在同一項發明或者實用新型的從屬權利要求之前、獨立權利要求分兩部分撰寫，其目的在于使公眾能夠更清楚地看出申請專利的發明或者實用新型的技術特征及其與現有技術的區別。
從屬權利要求應當包括“引用部分”和“限定部分”。其中下t用部分，，應寫明引用的權利要求的編號及其主題名稱；“限定部分”應寫明發明或者實用新型附加的技術特征。引用一項或者多項權利要求的從屬權利要求，只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，不得作為另——項多項從屬權利要求的基礎。從屬權利要求的引用部分應當寫明引用的權利要求的編號，其后應當重述引用的權利要求的主題名稱。
多項從屬權利要求，是指引用兩項以上權利要求的從屬權利要求。其引用方式包括：引用在前的獨立權利要求和從屬權利要求，以及引用在前的幾項從屬權利要求。但是，這種權利要求只能擇一引用在前的權利要求，并且不能作為另一項多項從屬權利要求的基礎。從屬權利要求的限定部分，可以對在前的權利要求(獨立權利要求或者從屬權利要求)中的技術特征進行限定。在前的獨立權利要求采用兩部分撰寫方式的，其后的從屬權利要求不僅可以進一步限定該獨立權利要求特征部分中的特征，也可以進一步限定前序部分中的特征，但都應當與發明或者實用新型的目的有關。
